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信达证券因账户管理等问题被出具警示函

2024-12-20 15:35:42
【信达证券因账户管理等问题被出具警示函】 据中国证监会北京监管局消息,信达证券因账户实名制管理不到位,未对非本人操作的客户采取有效措施;客户权益保护不到位,投诉举报处理形式化;人员管理不到位,未建立员工违规买卖股票监测系统,被要求出具警示函并整改。公司需加强内部控制,提升合规管理水平。如有异议,可在规定时间内申请复议或提起诉讼。

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