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五矿证券因新疆中泰化学债券主承销违规被出具警示函

2024-12-24 15:39:22
【五矿证券因新疆中泰化学债券主承销违规被出具警示函】据新疆证监局消息,五矿证券有限公司在承销“23新化K1”公司债券过程中,因对发行人核查不到位、尽职调查工作底稿不规范等违规行为,被采取出具警示函的监管措施,并要求15日内提交整改报告。此举旨在强化证券法律法规学习,提升执业质量。

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