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四川证监局对汇阳投资顾问采取监管谈话措施

2024-12-27 16:49:00
【四川证监局对汇阳投资顾问采取监管谈话措施】 据四川证监局消息,成都汇阳投资顾问有限公司因存在未登记证券投资顾问人员提供服务、误导性宣传、未完全履行告知义务、投资建议缺乏依据、人员管理失职、展业留痕不完整、投诉处理机制不健全等违规行为,被决定采取监管谈话的行政监管措施。公司法定代表人需于2024年11月29日携带有效身份证件到四川证监局接受监管谈话。此决定书自送达之日起60日内可申请行政复议,6个月内可提起诉讼。

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