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浙江证监局:对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施

2025-01-10 19:16:00
【浙江证监局:对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施】 浙江证监局发布关于对浙商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。经查,该公司存在以下问题:一是为部分投资者提供变相融资服务,异化为杠杆融资工具,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》(中证协发〔2020〕104号)第三十四条的规定。

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