首页 > 快讯
全员全程覆盖 证券从业人员投资行为再迎强监管
【全员全程覆盖 证券从业人员投资行为再迎强监管】日前,中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》向行业征求意见。此举旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法违规投资行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序。从内容看来,此次新规覆盖范围全面,不管是对人员管理,还是对行为管理,均要求做到“全覆盖”。一位券商人士向记者透露,其所在券商已经要求员工本人及其近亲属名下的资金或股票账户转移至本公司,未能转移账户的,也要求员工定期提供账户交易记录备查。(上证报)